易伟主管“金陵体育”赢利8334万，被证监会罚没超1.66亿元|罪犯|证券法|决定书|证券账户
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发布时间：2025-11-10 12:17:42
近日，证监会发布行政处罚决定书夸耀，2017年9月4日至2019年4月18日，易伟放弃使用39个证券账户来去“金陵体育”股票，盈利8334.22万元。证监会决定，充公易伟罪犯所得8334.22万元，并处以8334.22万元罚金，所有被证监会罚没1.67亿元。行政处罚决定书夸耀，易伟，男，1971年11月出身，住址广东省深圳市福田区。证监会以为，易伟集结资金上风、执股上风通顺商业，在我方骨子放弃的账户之间进行证券来去，何况存在子虚报告的罪犯行为。在辩说中，易伟止境代理东谈主建议，其一，基于正当的投资联想来去“金陵体育”股票，莫得谋取罪犯利益，主不雅上不存在主管证券市集的故意，不组成主管市集行为。其二，认定主管证券市集行为短缺标准，认定效力作假。其三，认定主管本事和主管行为杀青日认定作假。其四，对放弃账户界限和松抄本事的认定短缺笔据。其五，认定案涉来去行为产生了危害效力的笔据不及。其六，主管行为依然跨越2年行政处罚时效。其七，罪犯所得金额狡计效力作假。对此，证监会则以为，第一，易伟不仅放弃使用本东谈主及科罚居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，详细应用三种主管手法，在涉案本事反复、多半来去“金陵体育”，足以印证其具有主管股价意图。若何分拨罪犯所得款项，不影响主管证券市集行为的认定。第二，依据2005年《证券法》，参照《最能手民法院、最能手民稽察院对于办理主管证券、期货市集刑事案件适用法律些许问题的解释》，查处主管证券市集罪犯行为，于法有据。第三，认定放弃账户界限和松抄本事事实显现，笔据充分。第四，主管本事、主管行为杀青日认定正确。第五，易伟主管行为对“金陵体育”的价钱产生显耀影响。涉案本事“金陵体育”股价高潮112.13%，本事对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他市集要素对股价的影响，不可当作排斥易伟行为组成主管证券市集行为的原理。第六，易伟主管“金陵体育”的行为杀青于2019年4月18日。联系笔据足以默契我会发现本案罪犯印迹的时分，未跨越处罚时效。第七，罪犯所得狡计效力正确，同期已部分收受当事东谈主看法。值得正经的是，证监会网站走漏的另外一则行政处罚决定书（〔2023〕5号）亦然对于易伟的处罚。行政处罚书夸耀，易伟1971年11月出身，上海春山新棠投资科罚有限公规则定代表东谈主，住址广东省深圳市福田区。该份处罚决定书夸耀，2018年11月1日至2020年6月19日，易伟以平直放弃账户、受托科罚账户、借入配资账户等神气骨子放弃76个证券账户用于来去“三夫户外”，此外还积恶从事证券投资照看。彼时证监会以为，2020年5月26日，易伟使用微博账号“易伟”发布招募会员信息，内容为出售“老易投资确认注解小世界”船票及联系谈判形状。易伟通过微博、微信提供推选个股、瞻望行情、率领操作等证券照督察事。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534东谈主加入易伟投资照看群，并骨子向易伟指定收款银行账户支付会员费。易伟收入所有2394.22万元。对此，证监会开出罚单，充公易伟主管“三夫户外”罪犯所得2797.06万元，并处以2797.062万元罚金；充公易伟积恶从事证券投资照看罪犯所得2394.22元，并处以2000万元罚金。附：中国证监会行政处罚决定书（易伟）〔2024〕89号当事东谈主：易伟，男，1971年11月出身，住址：广东省深圳市福田区。依据2005年改良、2014年修正的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的联系轨则，我会对易伟主管“金陵体育”行为进行了立案拜访，照章向当事东谈主陈说了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主的条目，我会举行了听证会，听取了当事东谈主止境代理东谈主的述说和辩说。本案现已拜访、办理闭幕。经查明，易伟存在以下罪犯事实：一、易伟放弃使用证券账户情况2017年9月4日至2019年4月18日（以下简称主管本事），易伟放弃使用39个证券账户（以下简称账户组）来去“金陵体育”股票。二、主管“金陵体育”情况在主管本事，易伟放弃使用账户组，影响“金陵体育”股票来去价钱和来去量，盈利83342207.12元。（一）集结资金上风、执股上风通顺商业主管本事共计394个来去日。账户组389个来去日参与来去，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，信誉配资炒股2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。主管本事，账户组所有竞价买入“金陵体育”39424306股，金额1548580773.09元。240个来去日的买入成交量市集占比跨越10%，141个来去日的买入成交量市集占比跨越20%，64个来去日的买入成交量市集占比跨越30%，29个来去日的买入成交量市集占比跨越40%。241个来去日的买入成交量市集名按次一。所有竞价卖出“金陵体育”38，010，813股，金额1555490412.73元。224个来去日的卖出成交量市集占比跨越10%，116个来去日的卖出成交量市集占比跨越20%，56个来去日的卖出成交量市集占比跨越30%，23个来去日的卖出成交量市集占比跨越40%，227个来去日的卖出成交量市集名按次一。2017年9月4日至2019年4月18日，账户组执股占流通股比例在5%以上有160个来去日，2018年10月23日执股占流通股比例最高，达到8.57%。综上，账户组具有资金上风、执股上风。在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以不低于市集卖一价或市价多半申买，占该时段账户组同向总报告量平均30%以上，同期账户组买入成交量占市集成交量平均20%以上的有95个来去日，30%以上的有36个来去日。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于市集买一价或市价多半申卖，占该时段账户组同向总报告量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占市集竞价成交量20%以上的有62个来去日，30%以上的有34个来去日。（二）在我方骨子放弃的账户之间进行证券来去主管本事，账户组在277个来去日存在在我方骨子放弃的账户之间来去的情形。有69个来去日对倒量占市集成交量跨越10%，13个来去日对倒量占市集成交量跨越20%，5个来去日对倒量占市集成交量跨越30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。（三）子虚报告主管本事，账户组共计在6个来去日，存在申买量占同期市集同向报告量30%以上，且撤单量占账户组同向总报告量50%以上的子虚报告情形。以上事实，有联系证券账户贵府、来去纪录、联系银行账户贵府、银行活水及联系凭证、联系东谈主员商议笔录、来去所提供的联系数据等笔据默契，足以认定。我会以为，易伟的上述行为违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项轨则，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主管证券市集行为。在听证进程中，当事东谈主止境代理东谈主建议如下辩说看法：其一，易伟基于正当的投资联想来去“金陵体育”股票，莫得谋取罪犯利益，主不雅上不存在主管证券市集的故意，不组成主管市集行为。其二，认定主管证券市集行为短缺标准，认定效力作假。其三，认定主管本事和主管行为杀青日认定作假。其四，对放弃账户界限和松抄本事的认定短缺笔据。其五，认定案涉来去行为产生了危害效力的笔据不及。其六，主管行为依然跨越2年行政处罚时效。其七，罪犯所得金额狡计效力作假。综上，当事东谈主请求不予处罚或从轻处罚。经复核，我会以为：第一，易伟不仅放弃使用本东谈主及科罚居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，详细应用三种主管手法，在涉案本事反复、多半来去“金陵体育”，足以印证其具有主管股价意图。若何分拨罪犯所得款项，不影响主管证券市集行为的认定。第二，我会依据2005年《证券法》，参照《最能手民法院、最能手民稽察院对于办理主管证券、期货市集刑事案件适用法律些许问题的解释》，查处主管证券市集罪犯行为，于法有据。第三，认定放弃账户界限和松抄本事事实显现，笔据充分。第四，主管本事、主管行为杀青日认定正确。第五，易伟主管行为对“金陵体育”的价钱产生显耀影响。涉案本事“金陵体育”股价高潮112.13%，本事对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他市集要素对股价的影响，不可当作排斥易伟行为组成主管证券市集行为的原理。第六，易伟主管“金陵体育”的行为杀青于2019年4月18日。联系笔据足以默契我会发现本案罪犯印迹的时分，未跨越处罚时效。第七，罪犯所得狡计效力正确，同期已部分收受当事东谈主看法。根据当事东谈主罪犯行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零三条的轨则，我会决定：充公易伟罪犯所得83342207.12元，并处以83342207.12元罚金。上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会请求行政复议（行政复议请求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本事，上述决定不住手扩充。中国证监会2024年8月26日
